Tags上海证券发布时间Nov 17, 2025摘要今年四季度以来有13家券商收到交易所及各地证监局罚单包含上海证券华福证券华林证券民生证券五矿证券等从处罚事由来看经纪及投行业务是重灾区也有部分券商因场外衍生品业务内部制度不完善等原因被罚作为资本市场看门人券商投行持续处于严监管态势证券时报来源36氪